Q235B大口徑方管稱人員配備缺口大

去年10月，2月，證監會機構部又發布(bu)了(le)相關問題(ti)的解答，進一步(bu)明確了(le)管理辦法的細(xi)則，并且(qie)要求在2017年12月底之前，全行(xing)業(ye)完成(cheng)落實。

    這一管理辦法涉及面較廣，對于證券公司和基金公司的合規管理要求也非常嚴格。Q235B大口徑方管認為，合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)(li)辦法(fa)對基金(jin)公(gong)司(si)實際(ji)操作(zuo)中影響特別大的有兩條，一是要求(qiu)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)部門具備3年以上證券、金(jin)融、法(fa)律等有關領(ling)域工作(zuo)經歷的合(he)(he)(he)規(gui)(gui)管理(li)(li)人員不得少于公(gong)司(si)總部人數的1.5%。二(er)是要求(qiu)在合(he)(he)(he)規(gui)(gui)風險(xian)管控難度較大的部門配置高要求(qiu)的專(zhuan)職合(he)(he)(he)規(gui)(gui)人員。

    以(yi)前(qian)部(bu)分合(he)規崗位可以(yi)是兼職的(de)，但(dan)是現(xian)在都要(yao)(yao)(yao)求(qiu)專(zhuan)職，而且對于專(zhuan)業度也提出了很明確(que)的(de)要(yao)(yao)(yao)求(qiu)，要(yao)(yao)(yao)求(qiu)3年以(yi)上相(xiang)關領(ling)域的(de)工作經驗。從基金公(gong)司的(de)具(ju)體情況來看，僅一家中型基金公(gong)司就(jiu)可能會有權益投(tou)資部(bu)、固(gu)定(ding)收益投(tou)資部(bu)、量化投(tou)資部(bu)、交易(yi)部(bu)等相(xiang)關“合(he)規風險管控難度較(jiao)大的(de)部(bu)門”需(xu)要(yao)(yao)(yao)配(pei)備(bei)專(zhuan)職人員。

    雖然辦法實施3個月，時至今(jin)日，業內的合規人(ren)員的缺口依然很大，不少公司還在想辦法增加(jia)此類(lei)人(ren)員配置。

    在(zai)該管理(li)辦法落地的過程中，大(da)公(gong)(gong)司和小公(gong)(gong)司要(yao)面對的情況(kuang)很不相同。有的小型基金公(gong)(gong)司表示，他們的核(he)心部(bu)門(men)較為單一(yi)，投研部(bu)門(men)配(pei)(pei)置專職(zhi)合規人員即可(ke)，可(ke)以很快完成配(pei)(pei)備，影響較小。但是規模較大(da)的基金公(gong)(gong)司由于業務范(fan)圍大(da)，需要(yao)較多專職(zhi)人員。還有些公(gong)(gong)司由于人員配(pei)(pei)置一(yi)直無法到位，因此在(zai)部(bu)分崗位上依然存在(zai)兼職(zhi)狀態。

    據介紹，Q235B大口徑方管除(chu)了(le)基(ji)金公(gong)司(si)(si)之外，證(zheng)券公(gong)司(si)(si)受到的影(ying)響更(geng)大(da)。由于券商的體量更(geng)大(da)，因此(ci)需要配置(zhi)的合規人員數量和(he)要求更(geng)高。“這(zhe)個規定對(dui)證(zheng)券公(gong)司(si)(si)的影(ying)響可(ke)能更(geng)大(da)。而券商和(he)基(ji)金公(gong)司(si)(si)一起"搶人"，也導致合規人員更(geng)搶手，更(geng)難招。”

   自(zi)基(ji)金公司合(he)規(gui)管理辦(ban)法施行3個月以來，合(he)規(gui)人員的(de)需求量(liang)激增，配備缺口仍然很大。